局属各科室、各单位：

　　根据区委、区政府《龙湾区深入推进廉政风险防控机制建设的实施意见》（龙委发〔2011〕78号）的要求，为强化对权力运行的监督制约，提高系统干部职工特别是领导干部的廉政风险防范意识和能力，推进从源头上预防腐败工作，特制定本工作方案：

　　一、指导思想

　　坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立和自觉实践以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心，以建立健全防控制度为保障，从本系统实际出发，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个部门和每个岗位，进一步增强责任意识、风险意识和廉政意识，强化廉政预警机制，实现关口前移，最大限度地降低廉政风险，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为推进温州文化大市建设提供坚强保障。

　　二、工作目标

　　围绕规范公共权力运行，紧密结合局系统各单位和各处室工作实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追责等手段，在前期预防、中期监控和后期处置阶段，努力建立起制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等相配套的、比较完善的廉政风险防控机制。

　　（一）排查廉政风险，实行分级管理（7月至8月）

　　1.全面查找廉政风险。根据单位、处室职能、岗位职责和工作流程，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，逐一排查在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。一是查找个人岗位廉政风险。按照全员参与的要求，干部职工对照履行职责、执行制度和存在问题的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，并填写个人岗位廉政风险防控登记表（附件1）。二是查找处室廉政风险。单位内设处室对照职责定位等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，细化分析风险的内容和表现形式，并填写内设部门廉政风险防控登记表（附件2）。三是查找单位风险。结合各单位实际，查找在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败问题的风险内容及表现形式，并填写单位廉政风险防控登记表（附件3）。

　　2.客观评估风险等级。在查找出廉政风险点后，按照风险发生的几率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。廉政风险分为三级：一级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。二级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生几率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。廉政风险等级实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。

　　3.建立廉政风险信息库。各单位、各处室要对查找的廉政风险进行综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，建立廉政风险信息库，并适时更新信息库内容，实行动态管理。廉政风险及防控措施要在一定范围内公示，接受社会监督。

　　（二）制定防控措施，强化监督制约（9月至10月）

　　1.加强岗位廉政教育。通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，做好干部职工思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

　　2.规范业务工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、内设处室和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但却不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。在清理过程中，要进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。针对不同岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程。

　　3.强化权力监督制约。进一步建立健全单位主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。制定权力行使特别是行政处罚权实施细则，规范自由裁量权，防止自由裁量权过大而产生廉政风险。继续深化审批窗口服务，实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制等制度。

　　4.公开“权力清单”。行政决策、行政执行、人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项，都应在不同的范围内公开，公开办事流程、权力依据和办事结果。充分运用科技手段和信息化技术，推进电子政务和电子监察系统建设，对政务事项推行网上公开、网上办事，逐步建立综合电子监督系统，构建行政审批阳光运行平台和监督机制，实时监控廉政风险，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化，保证公共权力在阳光下运行。坚持把党内监督与人大监督、政协民主监督、政府专门机关监督、司法监督、群众监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，实施有效监督管理。

　　（三）完善工作机制，有效防控风险（11月至12月）

　　1.建立廉政风险评估机制。针对腐败现象易发多发的重点部门和关键岗位，从投诉举报、经济责任审计、案件分析、巡视巡察、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、媒体报道、问卷调查等方面收集廉政风险信息，充实和完善廉政风险信息库。要定期对收集的廉政风险信息进行比对分析，掌握廉政风险的表现形式和内在规律，判定廉政风险的等级和实际发生的可能性大小，按照分级管理的原则及早进行预警和控制，努力化解各类廉政风险。

　　2.建立廉政风险预警机制。按照“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”的原则，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法问题。

　　3.建立风险防控考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控效果进行动态监控。要突出过程考核，及时发现问题、完善制度、堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。对不按照规定执行预警提示、不落实廉政风险防控措施的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、通报批评、组织处理和纪律处分等措施，及时纠正工作中的失误和偏差。对发现的问题整改不力、处置不当，造成严重后果的，按照相关规定严肃处理并追究领导责任。

　　四、工作要求

　　（一）加强领导，积极推进。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。为切实推进此项工作，局党组专门成立局系统推进廉政风险防控机制建设领导小组及办公室，局长叶自力担任组长，蒋永昌、陈佐、蔡小芳担任副组长，各科室、各单位负责人为成员。领导小组下设办公室，蔡小芳同志为办公室主任，主要领导亲自抓，分管领导具体抓，纪检监察部门协调推进。制定推进廉政风险防控机制建设工作方案。

　　（二）加强宣传，提高认识。廉政风险防控工作的最终目的是以人为本，保护干部。各单位要组织动员部署，以各种有效形式加大对廉政风险防控机制建设的宣传。要依靠和发动干部职工，以自我教育、正面教育为主，增强干部职工的安全防范观念，克服麻痹和倦怠思想，强化干部职工对廉政风险排查和预防的责任意识，切实解决好思想认识问题。

　　（三）突出重点，以点带面。在全面推进廉政风险防控机制建设的基础上，突出领导岗位、中层岗位和重要岗位三个层次，以行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、物资采购、基建项目管理、后勤保障等关键岗位和重点人员为重点，以重点带全面，以关键促整体，切实把岗位廉政风险防控机制融入到行政、业务工作中。

　　（四）注重结合，务求实效。开展廉政风险防控机制建设，要做到长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，信息网络建设与风险防控机制建设相结合。在具体操作上，要坚持预防职务犯罪关口前移的工作思路，综合应用教育、制度、监督、改革、惩处等各种手段，通过自律和他律，突出“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，最终阻断岗位廉政风险演变成违纪违法，使廉政风险防控机制建设取得实效。

　　附：1、岗位职权目录

　　2、权力运行流程图（样稿）

　　3、个人岗位廉政风险防控登记表

　　4、内设部门廉政风险防控登记表